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上交所、深交所:2018年2月上市公司监管处罚通报汇总

上海证券交易所

关于对河南太龙药业股份有限公司

间接控股股东-巩义市竹林金竹商贸有限公司

予以监管关注的决定

上证公监函〔2018〕0004

 

当事人:

巩义市竹林金竹商贸有限公司,河南太龙药业股份有限公司间接控股股东。

 

经查明,河南太龙药业股份有限公司(以下简称公司或太龙药业)间接控股股东巩义市竹林金竹商贸有限公司在信息披露方面存在以下违规行为。

一、公司间接控股股东股权变动情况未及时告知公司

实际控制人竹林镇政府通过持有公司间接控股股东巩义市竹林金竹商贸有限公司(以下简称金竹商贸)92%的股权控制太龙药业。2016年7月15日,竹林镇政府为稳固公司控制权,与持有公司间接控股股东8%股权的赵庆新签署了《一致行动协议书》,约定在行使有关金竹商贸经营发展的重大决策事项的提案权和表决权时保持一致意见。公司间接控股股东金竹商贸未及时将其股权变动情况告知公司,导致公司未及时披露,直至2017年3月17日监管问询后,公司才于 2017年3月22日回函披露上述事项。

二、公司间接控股股东未及时告知公司其股权转让的重大进展

2016年6月28日,公司公告称,公司实际控制人竹林镇政府拟处置其持有的金竹商贸不超过45%的股权,该事项不涉及公司实际控制人的变更。2017年3 月18日,公司发布公告称,竹林镇政府将金竹商贸的45%股权变更过户至受让方上海蓝度健康产业投资管理有限公司(以下简称上海蓝度)名下,工商股权变更登记手续办理完毕。经监管问询,公司披露称,2016年9月29日,巩义市财政局对上述股权转让做出批复;2016年10月9日,本次股权转让事项的资产评估结果在巩义市财政局完成备案;2016年10月13日,竹林镇政府委托河南中原产权交易有限公司对拟转让股权进行挂牌拍卖;2016年11月23日,河南拍卖行有限公司对拟转让的股权进行了公开拍卖,拍卖成交后,竹林镇政府与上海蓝度签署《产权转让合同》。公司间接控股股东在其股权转让发生上述重大进展时,均未及时告知公司,导致公司未能及时披露,直至2017年3月22日回复问询时才进行披露。

金竹商贸作为公司间接控股股东,其股权变动情况可能涉及公司控制权变化,对公司有重大影响,但其未能及时告知公司其股权变动情况,以及其股权变动的重大进展,其前述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第1.4条、第2.22条和《上海证券交易所上市公司控股股东、实际控制人行为指引》第3.4.1条、第3.5条等有关规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对河南太龙药业股份有限公司间接控股股东巩义市竹林金竹商贸有限公司予以监管关注。

上市公司股东应当引以为戒,严格遵守法律法规和本所业务规则,自觉维护证券市场秩序,积极配合上市公司做好信息披露工作,并认真履行信息披露义务。

上海证券交易所上市公司监管一部

             二〇一八年二月七日

 

 

上海证券交易所

关于对北汽福田汽车股份有限公司

及有关责任人予以监管关注的决定

上证公监函〔2018〕0003号

 

当事人:

北汽福田汽车股份有限公司,A股证券简称:福田汽车,A股证券代码:600166;

徐和谊,时任北汽福田汽车股份有限公司董事长;

王金玉,时任北汽福田汽车股份有限公司总经理;

谢 玮,时任北汽福田汽车股份有限公司独立董事兼董事会审计委员会召集人;

巩月琼,时任北汽福田汽车股份有限公司财务负责人;

龚 敏,时任北汽福田汽车股份有限公司董事会秘书。

 

经查明,2017年4月29日,北汽福田汽车股份有限公司(以下简称福田汽车或公司)披露了2017年一季度报告。报告披露,公司预计年初到下一季度末,累计净利润同比增长超过50%。7月7日,公司披露2017年半年度业绩预告更正公告称,经财务部门再次测算,预计2017年半年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比,将减少30%左右。8月31日,公司披露的2017年半年度报告显示,当期归属上市公司股东净利润同比下降30.79%。

公司业绩预告是投资者关注的重大事项,可能对公司股价及投资者决策产生重大影响,公司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计,确保预告业绩的准确性。公司一季报中预告半年度业绩归属于上市公司股东的净利润同比增长超过50%,但实际业绩却是同比下降30.79%。公司业绩预告与实际经营业绩存在变动方向上的重大差异,公司披露业绩预告不审慎、不准确,影响了投资者合理预期,可能对投资者决策产生误导。经进一步核实,公司业绩预告与实际情况差异较大的主要原因系新能源补贴政策变化及供应商环保核查影响,但公司在一季报中并未提及相关事项可能对半年度经营业绩产生的影响,也未充分提示相关不确定性风险。同时,考虑到该等事项在一定程度上难以预测,公司在发现问题后,也主动于2017年7月7日披露半年度业绩预告更正公告。据此,可酌情予以从轻处理。

综上,公司上述行为违反了《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第2.1条、第2.6条、第11.3.3条等有关规定。公司时任董事长徐和谊、总经理王金玉、独立董事兼董事会审计委员会召集人谢玮、财务负责人巩月琼、董事会秘书龚敏未勤勉尽责,对业绩预告事项负有责任,违反了《股票上市规则》第2.2条、第3.1.4条、第3.1.5条和第3.2.2条的规定以及在《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

鉴于上述事实和情节,根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定,我部做出如下监管措施决定:对北汽福田汽车股份有限公司及时任公司董事长徐和谊、总经理王金玉、独立董事兼董事会审计委员会召集人谢玮、财务负责人巩月琼、董事会秘书龚敏予以监管关注。

公司应当积极整改,组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关法律法规;公司董事、监事和高级管理人员应当引以为戒,认真履行忠实、勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所上市公司监管一部

二〇一八年二月七日

 

 

上海证券交易所

关于对上海岩石企业发展股份有限公司

及有关责任人予以通报批评的决定

〔2018〕10号

 

当事人:

上海岩石企业发展股份有限公司(原匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司),A股证券简称:*ST匹凸,A股证券代码:600696;

张 佟,时任上海岩石企业发展股份有限公司董事长兼财务总监;

姬亚忠,时任上海岩石企业发展股份有限公司总经理;

胥驰骋,时任上海岩石企业发展股份有限公司董事会秘书;

罗韵轩,时任上海岩石企业发展股份有限公司独立董事兼计委员会召集人。

 

经查明,2017年1月26日,上海岩石企业发展股份有限公司(以下简称公司)发布2016年年度业绩预告称,经财务部门初步测算,预计 2016年年度经营业绩与上年同期相比,将实现扭亏为盈,预计实现归属于上市公司股东的净利润约1,600万元至2,400万元之间,主要来源于公司变更投资性房产后续计量的会计政策,实现公允价值变动收益1,300万元,以及参股公司荆门汉通置业有限公司(以下简称荆门汉通)股权的公允价值变动实现收益4,500万元。2017年3月1日,公司发布2016年年度业绩预告更正公告称,经财务部门再次测算,重新审慎评估了投资性房地产和荆门汉通股权的公允价值后,认为前述资产不发生公允价值变动收益。同时,公司就其对荆门汉通的应收账款计提1.2亿元减值准备,就公司涉诉案件赔偿计提2.48亿元预计负债,导致公司预计实现归属于上市公司股东的净利润为-4.1 亿元到-4.5亿元。2017年3月28日,公司披露2016年年报,经审计的归属于上市公司股东的净利润为-4.6亿元。因公司2015、2016 年度连续两个会计年度经审计净利润为负,公司股票自2017年3月29日起被实施退市风险警示。

公司的业绩预告属于可能影响投资者决策的重大敏感信息,公司理应审慎进行会计处理、保证预告业绩的准确性。公司前期披露2016年度预计盈利,但实际业绩与业绩预告相比发生盈亏方向变化,且金额差异巨大,并导致公司股票被实施退市风险警示。公司上述行为影响投资者预期,可能对投资者决策产生误导。同时,公司迟至2017年3月1日才披露业绩预告更正公告,更正公告披露不及时。

考虑到公司存在下列事实,可以酌情对公司和有关责任人减轻处分:

一是及时申请停牌,积极核实事项。公司于2017年1月26日第一次发布业绩预告,在收到有关其业绩预告所涉资产增值合理性的监管问询后立即申请停牌,对相关事项积极核实。

二是公司对业绩预告的调整是公司考虑实际情况主动进行的。业绩预告发布后,公司认为其中对投资性房地产及荆门汉通股权的公允价值判断有失审慎,主动进行更正,以更准确地反映上述资产的真实价值。

三是业绩预告调整对投资者和市场影响有限。自业绩预告发布当天至更正期间均申请停牌,相关业绩预告调整对市场和投资者权益的影响相对有限。

除董事会审计委员会召集人罗韵轩外,公司及其他责任人在规定期限内均未就纪律处分意见书表示异议。董事会审计委员会召集人罗韵轩在异议回复中提出其已履行了相应职责,公司及时发布了停牌公告、业绩更正公告,避免误导投资者,据此申请免除处理。对于前述异议中所述的公司发布停牌公告等情节,上海证券交易所(以下简称本所)在作出本次纪律处分时已予以充分考虑,对公司及相关责任人已予以减轻处分,但上述情节不能免除公司及相关责任人未能准确披露公司业绩预告的责任,不能构成免除处分的理由,对罗韵轩提出免于处分的异议,不予采纳。

综上,经本所纪律处分委员会审核通过,根据《上海证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规则》)第17.2条、第17.3条、第17.4条及《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定,本所做出如下纪律处分决定:对上海岩石企业发展股份有限公司和时任董事长兼财务总监张佟、总经理姬亚忠、董事会秘书胥驰骋、独立董事兼审计委员会召集人罗韵轩予以通报批评。

对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

公司应当引以为戒,严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定,规范运作,认真履行信息披露义务;董事、监事、高级管理人员应当履行忠实勤勉义务,促使公司规范运作,并保证公司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

上海证券交易所

二〇一八年二月十二日

 

 

深圳证券交易所

关于对成都市路桥工程股份有限公司

及相关当事人给予通报批评处分的决定

 

当事人:

成都市路桥工程股份有限公司,住所:四川省成都市武侯区武科东四路11号;

  郑渝力,成都市路桥工程股份有限公司实际控制人、时任董事长;

周维刚,成都市路桥工程股份有限公司董事长、时任总经理;

  王继伟,成都市路桥工程股份有限公司董事兼总经理;

邱小玲,成都市路桥工程股份有限公司董事兼财务总监;

郭  皓,成都市路桥工程股份有限公司董事兼董事会秘书;

伍和平,成都市路桥工程股份有限公司时任董事会秘书。

 

经查明,成都市路桥工程股份有限公司(以下简称“成都路桥”)及相关当事人存在以下违规行为:

一、成都路桥在2014年10月30日披露的《一致行动承诺到期解除的提示性公告》中,对成都路桥实际控制人及其一致行动人的认定以及实际控制人及其一致行动人持有成都路桥股份情况的披露不真实。

成都路桥在《一致行动承诺到期解除的提示性公告》中披露,截至2014年11月3日,郑渝力与周维刚、邱小玲、罗宣正等48名自然人股东一致行动承诺期满,不再构成一致行动关系。一致行动承诺到期后,实际控制人郑渝力直接持有成都路桥12.03%的股份,通过四川省道诚力实业投资有限责任公司(以下简称“道诚力公司”)控制成都路桥7.81%的股份表决权,郑渝力直接和间接共实际控制成都路桥19.84%的股份表决权。

2017年2月18日,成都路桥在《关于对深圳证券交易所问询函回复的公告》中披露,截至2014年11月3日,道诚力公司董事周维刚与邱小玲分别直接持有成都路桥0.7995%和0.4891%的股份,与郑渝力、道诚力公司构成一致行动关系,郑渝力及其一致行动人合计持有成都路桥21.1278%的股份。成都路桥在《一致行动承诺到期解除的提示性公告》中未披露周维刚、邱小玲与郑渝力、道诚力公司的一致行动关系,亦未将该等一致行动人所持股份进行合并计算。

二、成都路桥在《2014年年度报告》《2015年年度报告》《2016年半年度报告》以及《2016年第三季度报告》中对成都路桥实际控制人的认定及其一致行动人以及实际控制人及其一致行动人持有成都路桥股份情况的披露不真实。

1、成都路桥在《2014年年度报告》和《2015年年度报告》中披露成都路桥的实际控制人为郑渝力,郑渝力与其一致行动人道诚力公司合计持有成都路桥19.84%的股份。

截至2014年12月31日,道诚力公司董事周维刚与邱小玲分别直接持有成都路桥0.7995%和0.4891%的股份,与郑渝力、道诚力公司构成一致行动关系,郑渝力及其一致行动人合计持有成都路桥21.1278%的股份,但成都路桥在《2014年年度报告》中未披露周维刚、邱小玲与郑渝力、道诚力公司的一致行动关系,亦未将该等一致行动人所持股份进行合并计算。

截至2015年12月31日,道诚力公司董事周维刚与邱小玲分别直接持有成都路桥0.7995%和0.4891%的股份,郑渝力的女儿郑玥的配偶郭皓直接持有成都路桥0.0271%的股份,周维刚、邱小玲、郭皓与郑渝力、道诚力公司构成一致行动关系,郑渝力及其一致行动人合计持有成都路桥21.1549%的股份,但成都路桥在《2015年年度报告》中未披露周维刚、邱小玲、郭皓与郑渝力、道诚力公司的一致行动关系,亦未将该等一致行动人所持股份进行合并计算。

2、成都路桥在《2016年半年度报告》和《2016年第三季度报告》中披露成都路桥的实际控制人为郑渝力,郑渝力所持有和实际支配的公司股份表决权比例为19.84%。

截至2016年6月30日,道诚力公司董事周维刚、邱小玲和罗宣正分别直接持有成都路桥0.7995%、0.4891%和0.8815%的股份,郑渝力的女儿郑玥的配偶郭皓直接持有成都路桥0.0271%的股份,周维刚、邱小玲、罗宣正和郭皓与郑渝力、道诚力公司构成一致行动关系,郑渝力及其一致行动人合计持有成都路桥22.0364%的股份,但成都路桥在《2016年半年度报告》中未将周维刚、邱小玲、罗宣正和郭皓所持股份合并计入实际控制人郑渝力所持有和实际支配的成都路桥股份表决权比例中。

截至2016年9月30日,道诚力公司董事周维刚、邱小玲和罗宣正分别直接持有成都路桥0.7995%、0.4891%和0.8815%的股份,道诚力公司董事谢义的配偶陈麒书直接持有成都路桥0.0136%的股份,郑渝力的女儿郑玥的配偶郭皓直接持有成都路桥0.0271%的股份,周维刚、邱小玲、罗宣正、郭皓和陈麒书与郑渝力、道诚力公司构成一致行动关系,郑渝力及其一致行动人合计持有成都路桥22.0499%的股份,但成都路桥在《2016年第三季度报告》中未将周维刚、邱小玲、罗宣正、陈麒书和郭皓所持股份合并计入实际控制人郑渝力所持有和实际支配的成都路桥股份表决权比例中。

三、自道诚力公司于2016年6月14日进行董事会换届选举后,郑渝力不再担任道诚力公司董事、董事长及法定代表人,且其自2015年2月起即被采取司法强制措施,无法及时、有效地参与道诚力公司各项经营决策,郑渝力自2016年6月后不再实际控制道诚力公司。成都路桥在《2016年半年度报告》和《2016年第三季度报告》中披露的“郑渝力实际控制四川省道诚力实业投资有限责任公司”与实际情况不符。

本所认为,成都路桥的上述行为违反了本所《股票上市规则(2012年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.4条,《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.4条和第6.1条的规定。成都路桥董事长、时任总经理周维刚、董事兼财务总监邱小玲、时任董事长郑渝力、时任董事会秘书伍和平未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2012年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.4条、第3.1.5条和第3.1.6条,《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.4条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定,董事兼总经理王继伟、董事兼董事会秘书郭皓未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.4条、第3.1.5条和第3.1.6条的规定,对成都路桥上述违规行为负有重要责任。

成都路桥实际控制人郑渝力的上述行为违反了本所《股票上市规则(2012年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条,《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第2.3条的规定。

鉴于成都路桥及相关当事人的上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条、第17.3条、第17.4条和第19.3条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对成都市路桥工程股份有限公司给予通报批评的处分;

    二、对成都市路桥工程股份有限公司实际控制人、时任董事长郑渝力给予通报批评的处分;

三、对成都市路桥工程股份有限公司董事长、时任总经理周维刚、董事兼总经理王继伟、董事兼财务总监邱小玲、董事兼董事会秘书郭皓、时任董事会秘书伍和平给予通报批评的处分。

对于成都路桥及相关当事人的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

 深圳证券交易所

2018年2月27日

 

 

深圳证券交易所

关于对北京诚益通控制工程科技股份有限公司

股东李龙萍、董事会秘书刘棣给予通报批评处分的决定

 

当事人:

李龙萍,北京诚益通控制工程科技股份有限公司股东;

刘  棣,北京诚益通控制工程科技股份有限公司董事会秘书。

 

经查明,李龙萍、刘棣存在以下违规行为:

2017年6月27日、7月17日及7月31日,李龙萍通过本所证券交易系统以大宗交易方式合计减持北京诚益通控制工程科技股份有限公司(证券简称诚益通)股份2,266,740股,占公司总股本的2%,减持金额72,917,234元。李龙萍在诚益通《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中承诺:“锁定期满后两年内减持的,将提前五个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明,并由发行人在减持前三个交易日予以公告”。李龙萍在实际减持股份前没有预披露股份减持计划,违反了上述承诺。

根据李龙萍和刘棣提供的证明材料,李龙萍曾在首次减持股份前就减持所需履行的信息披露义务向董秘刘棣进行咨询,并于2017年6月8日向其递交了《关于股份减持计划的告知函》。刘棣忽略了李龙萍在招股书中作出的减持承诺,告知李龙萍通过大宗交易方式减持股份无需履行预披露义务。刘棣没有认真履行董事会秘书职责,对李龙萍的上述违规行为负有重要责任。

李龙萍的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第11.11.1条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第三条的相关规定。董事会秘书刘棣违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条和第3.2.2条的规定。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条和第16.4条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条第一款的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

对北京诚益通控制工程科技股份有限公司股东李龙萍、董事会秘书刘棣给予通报批评的处分。

对于李龙萍、刘棣的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所

2018年2月22日

 

 

深圳证券交易所

关于对广州科技金融创新投资控股有限公司

给予通报批评处分的决定

 

当事人:

广州科技金融创新投资控股有限公司,住所:广州高新技术产业开发区科学城广州国际企业孵化器C区C204之一房,广州万孚生物技术股份有限公司持股5%以上股东。

 

经查明,广州科技金融创新投资控股有限公司(以下简称“创新投资”)存在以下违规行为:

创新投资是广州万孚生物技术股份有限公司(以下简称“万孚生物”)持股5%以上股东。2016年9月19日至9月21日期间,创新投资多次卖出万孚生物股份;9月21日,创新投资买入万孚生物股份38,900股,累计金额212.60万元,构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。2016年9月22日及9月26日,创新投资又卖出万孚生物股份294,100股、249,400股,金额分别达1,608.70万元及1,384.90万元,再次构成短线交易。

创新投资的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第3.1.12条和《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第3.8.16条的规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出以下处分决定:

对广州科技金融创新投资控股有限公司给予通报批评的处分。

对于广州科技金融创新投资控股有限公司的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

深圳证券交易所

2018年2月23日



 深圳证券交易所

关于对联想投资有限公司给予通报批评处分的决定

 

当事人:

联想投资有限公司,住所:北京市海淀区科学院南路2号融科资讯中心B座17层,北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司持股5%以上股东。

 

经查明,北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司(以下简称“绿盟科技”)持股5%以上股东联想投资有限公司(以下简称“联想投资”)存在以下违规行为:

 2017年8月16日,联想投资披露减持计划,其拟通过大宗交易、竞价交易或协议转让方式合计减持绿盟科技不超过4,486.30万股股份,其中通过集中竞价方式减持的将于公告披露日起15个交易日后的6个月内进行。2017年9月4日至6日,联想投资通过集中竞价方式累计减持绿盟科技股份283.40万股,占绿盟科技总股本的0.3556%,减持金额为3,253.43万元,前述减持行为距离减持计划披露日未满15个交易日。

联想投资的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条和本所《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.2条的规定。

鉴于上述违规事实及情节,依据本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第16.2条和本所《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十五条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

对联想投资有限公司给予通报批评的处分。

对于联想投资有限公司的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。 

深圳证券交易所

2018年2月23日

 

 

深圳证券交易所

关于对上海嘉愈医疗投资管理有限公司

给予公开谴责处分的决定

 

当事人:

上海嘉愈医疗投资管理有限公司,住所:上海市黄浦区中山南路100号,江苏常宝钢管股份有限公司股东。

 

经查明,上海嘉愈医疗投资管理有限公司(以下简称“嘉愈医疗”)存在以下违规行为:

嘉愈医疗作为江苏常宝钢管股份有限公司(以下简称“常宝股份”)持股5%以上股东,自2017年11月22日至11月29日期间通过本所证券交易系统以集中竞价方式持续买入常宝股份的股票。11月30日,嘉愈医疗卖出常宝股份股票596,000股,卖出金额共计3,291,520元,并随后于当日买入常宝股份股票2,423,856股,买入金额13,775,734元。12月1日,嘉愈医疗再次买入常宝股份股票342,300股,买入金额1,943,816元。嘉愈医疗的上述股票交易行为构成《证券法》第四十七条规定的短线交易。

嘉愈医疗的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条和第3.1.8条的规定。

鉴于上述违规事实和情节,依据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所决定对上海嘉愈医疗投资管理有限公司给予公开谴责的处分。

对于上海嘉愈医疗投资管理有限公司的上述违规行为和本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

深圳证券交易所

2018年2月26日

 

 

深圳证券交易所

关于对朱子孝、朱挺给予通报批评的决定

 

当事人:

朱子孝,浙江君隆资产管理有限公司股东;

朱  挺,浙江君隆资产管理有限公司股东。

 

  经查明,朱子孝、朱挺存在以下违规行为:

朱子孝、朱挺作为一致行动人,于2017年9月20日通过协议转让的方式受让上海神开石油化工装备股份有限公司(以下简称“神开股份”)第一大股东上海业祥投资管理有限公司(以下简称“业祥投资”)的控股股东浙江君隆资产管理有限公司100%的股权,取得对神开股份的第一大股东业祥投资的控制权,从而间接持有神开股份13.07%的股份。朱子孝、朱挺拥有权益的股份达到神开股份已发行股份的5%后,未按照《上市公司收购管理办法》第十四条、第十六条和第十七条的规定,及时向本所提交书面报告并披露权益变动报告书,直到本所问询后,朱子孝、朱挺才于2017年12月6日对外披露了《详式权益变动报告书》。

朱子孝、朱挺的上述行为违反了本所《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.3条、第2.7条和第11.8.1条的规定。

鉴于上述违规事实和情节,根据本所《股票上市规则(2014年修订)》第17.2条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

对朱子孝、朱挺给予通报批评的处分。

对于朱子孝、朱挺的上述违规行为和本所给予的上述处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公布。

深圳证券交易所

2018年2月27日

 

 

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